中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布修訂后的《證券公司履行社會(huì)責(zé)任專(zhuān)項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法》
為進(jìn)一步督促證券公司履行社會(huì)責(zé)任，完善社會(huì)責(zé)任激勵(lì)約束機(jī)制，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)日前發(fā)布修訂后的《證券公司履行社會(huì)責(zé)任專(zhuān)項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)。
據(jù)了解，《辦法》中的評(píng)價(jià)內(nèi)容包括證券公司服務(wù)鄉(xiāng)村振興、服務(wù)協(xié)調(diào)發(fā)展、參與社會(huì)公益、所獲表彰獎(jiǎng)勵(lì)等四項(xiàng)。
其中，證券公司服務(wù)鄉(xiāng)村振興包括“一司一縣”結(jié)對(duì)幫扶脫貧縣數(shù)量、服務(wù)脫貧縣企業(yè)公開(kāi)發(fā)行股票并上市的項(xiàng)目數(shù)量、服務(wù)脫貧縣企業(yè)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的項(xiàng)目數(shù)量、通過(guò)其他方式服務(wù)脫貧縣企業(yè)直接融資總額。
證券公司參與社會(huì)公益包括公益性投入情況、參與證券行業(yè)促進(jìn)鄉(xiāng)村振興公益行動(dòng)情況、開(kāi)展投資者教育活動(dòng)情況、投資者教育工作評(píng)估情況。
《辦法》明確，專(zhuān)項(xiàng)評(píng)價(jià)的組織實(shí)施主要依托協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)，按照可實(shí)施、可回溯、可檢驗(yàn)原則，建立專(zhuān)項(xiàng)評(píng)價(jià)信息報(bào)送平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)全程留痕管理。協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)證券公司履行社會(huì)責(zé)任相關(guān)數(shù)據(jù)信息的匯總整理、統(tǒng)計(jì)計(jì)算、復(fù)核反饋等，并將有關(guān)數(shù)據(jù)向行業(yè)公示。
本次修訂的內(nèi)容主要涉及以下兩方面：
一是圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略，完善指標(biāo)整體框架。為進(jìn)一步突出證券公司積極服務(wù)國(guó)家重大戰(zhàn)略的功能導(dǎo)向，新增“服務(wù)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展情況”“政府支持機(jī)構(gòu)債券中標(biāo)情況”指標(biāo)，鼓勵(lì)證券公司通過(guò)東西部協(xié)作、對(duì)口支援等機(jī)制，支持欠發(fā)達(dá)地區(qū)、革命老區(qū)、民族地區(qū)振興發(fā)展，支持國(guó)家鐵路建設(shè)。
二是結(jié)合行業(yè)實(shí)際和近幾年評(píng)價(jià)情況，調(diào)整指標(biāo)統(tǒng)計(jì)口徑。如，為進(jìn)一步增強(qiáng)證券公司履行社會(huì)責(zé)任的榮譽(yù)感和使命感，將表彰或獎(jiǎng)勵(lì)加分范圍拓展至“省部級(jí)(含)以上”。
據(jù)悉，此次《辦法》的修訂工作堅(jiān)持四方面原則：
一是堅(jiān)持統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。為避免各專(zhuān)項(xiàng)評(píng)價(jià)的指標(biāo)內(nèi)容重復(fù)，將綠色債和雙創(chuàng)債相關(guān)指標(biāo)并入證券公司做好金融“五篇大文章”專(zhuān)項(xiàng)評(píng)價(jià)，提高評(píng)價(jià)導(dǎo)向的精準(zhǔn)性。
二是堅(jiān)持突出重點(diǎn)。著重強(qiáng)調(diào)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略功能，督促行業(yè)在服務(wù)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略、服務(wù)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展方面持續(xù)發(fā)揮資源優(yōu)勢(shì)和專(zhuān)業(yè)能力。
三是堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向。結(jié)合行業(yè)實(shí)際和近幾年評(píng)價(jià)情況，優(yōu)化統(tǒng)計(jì)口徑、計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)、分值權(quán)重，根據(jù)行業(yè)實(shí)際合理設(shè)定分檔標(biāo)準(zhǔn)，提高指標(biāo)設(shè)計(jì)的精確性。
四是堅(jiān)持公平客觀(guān)。充分考慮行業(yè)機(jī)構(gòu)在公司規(guī)模、發(fā)展階段等方面的差異，支持中小公司差異化發(fā)展、特色化經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)行業(yè)形成良好生態(tài)。